Serye 11 - Registered Sales Assistant

Registered Sales Assistant Exam

Ang FINRA Series 11 exam nailhan usab isip Assistant Representative-Order Processing Examination. Ang pagpasa niini makapahimo sa usa ka brokerage sales assistant nga mosulod ug magsulod sa mga unsolicited order sa kliyente alang sa usa ka pinansyal nga tigtambag , ug sa paghatag sa kasamtangan nga mga pagkutlo sa presyo sa securities. Ang usa ka unsolicited order sa pagpalit o pagbaligya og mga securities usa nga gihimo sa kliyente sa iyang kaugalingong inisyatibo, walay mga rekomendasyon, pag-aghat o sugyot gikan sa usa ka empleyado sa pinansyal nga kompanya nga nagadawat sa order alang sa pagproseso.

Mas taas nga mga Sukaranan sa Mas Daghang mga Kompanya

Ang Series 11 exam mao, sa pagkatinuod, usa ka pinutol ug gipayano nga bersyon sa mga katumbas nga mga bahin sa eksamin sa Series 7 . Hinumdomi, bisan pa, nga ang kinadak-ang retail brokerage firms lagmit nga maghupot sa ilang mga registered sales assistant ngadto sa mas taas nga sumbanan sa kahibalo, nga nagkinahanglan nga sila mopasar sa mga eksamin sa Series 7 ug Series 66 , ang susamang mga pagsulay nga kinahanglan ipasa sa ilang mga adviser sa pinansya.

Mga pagbabag sa Series 11 Registrants

Ang Series 11 nga narehistro nga mga sales assistant kinahanglan nga mosunod niini nga mga pagdili sa ilang kalihokan sa trabaho:

• Kinahanglan nga sila sa pisikal nga paagi anaa sa mga lugar sa ilang mga miyembro nga lig-on sa diha nga ang pagdawat ug pagproseso unsolicited kliyente mando o sa diha nga ang paghatag sa presyo sa mga kinutlo.
• Kinahanglan sila ubos sa direktang pagdumala sa usa ka angay nga rehistradong prinsipal.
• Mahimo nga dili sila maghatag tambag o opinyon sa pamuhunan.
• Mahimong dili sila maghimo og mga rekomendasyon.
• Mahimo dili sila mosulod alang sa mga miyembro nga lig-on mismo.

• Mahimong dili sila modawat o magbukas sa bag-ong mga account.
• Mahimo nga sila dili makahimo sa kwalipikado nga mga kliyente.
• Mahimong dili sila modawat sa mga mando alang sa mga securities sa lungsod o direktang partisipasyon nga mga programa.
• Mahimong dili sila makadawat og dugang nga direkta o dili direkta nga bayad alang sa numero o gidak-on sa mga transaksyon nga ilang giproseso.

Kaayohan sa mga Registered Sales Assistant

Ang usa ka Series 11 nga narehistro nga sales assistant mahimo nga labi ka bililhon sa usa ka busy nga financial advisor o financial advisor team nga nakadawat sa usa ka mahinungdanon nga gidaghanon sa mga unsolicited trade orders gikan sa mga kliyente sa iyang / iyang libro sa negosyo .

Mga Disbentaha sa Registered Sales Assistants

Ang usa ka narehistro nga sales assistant nga ubos sa mga pagdili nga gilista sa ibabaw mao ang usa ka puro nga tigpatuman sa order, kinsa dili makahatag og tambag ug tambag. Ang pinansiyal nga magtatambag sa rekord sa ingon mahimo nga gusto nga mag-atubang sa mga unsolicited order, aron sa paghatag sa ingon nga tambag ngadto sa mga kliyente diin angayan nga, sa diha nga kini nga mga mando mahimong dili maayo nga gitambagan.

Nilangkob sa Pagsusi

Ang Series 11 exam adunay 50 ka mga pangutana ug nagkinahanglan usa ka oras. Ang usa ka score nga 70% usa ka grado sa paglabay. Ang nag-unang mga topical area nga gisakop sa eksamin mao ang:

• Mga tipo sa mga securities
• Mga account sa account ug mga order
• Mga merkado sa seguridad
• Mga regulasyon sa seguridad sa industriya

Labaw ilabi na, ang Series 11 exam tests kahibalo sa:

• Mga klase sa komon nga stock; bili sa merkado / kasamtangan nga presyo; fractional shares
• Ang mga matang sa ginagmay nga stock, sama sa cumulative, convertible, callable ug adjustable / variable rate
• Ang kalainan tali sa kasagaran ug gipalabi nga stocks ug mga securities securities
• Mga klase sa mga kapilian ug mga batakang termino
• Amerikano nga depositary receipts / shares (ADRs ug ADSs)
• Ang pagsalig sa real estate investment (REITs)
• Mga tipo sa mga produkto sa kompanya sa pamuhunan ug mga pondo nga gipanag-iya sa exchange (ETF)
• Mga matang sa mga account ug mga transaksiyon nga mahimo sa matag usa
• Pagdawat sa mga order sa kostumer ug pagpasa kanila alang sa pagpatay

• Mga matang sa mga transaksyon ug mga mando ug kung kini gigamit
• Ang kasayuran nga isulat sa ticket order sa kliyente
• Ang pagtino sa katakus sa kliyente sa paghatud sa mga securities nga ibaligya
• Mga kinahanglanon sa pagsulbad
• Ang mga securities market ug ang mga kalainan tali sa auction ug dealer nga merkado
• Termino nga may kalabutan sa mga securities transactions
• Kinahanglanon sa panahon sa trading halts
• Mga papel sa SEC ug sa Federal Reserve
• Mga katungdanan sa FINRA ug uban pang mga organisasyon nga nagsalig sa kaugalingon
• Ang Act of Exchange Act of 1934
• Pagbaligya sa sulod
• FINRA ug mga lagda sa NASD sa pagparehistro, kwalipikasyon ug padayon nga edukasyon
• Mga lagda sa propesyonal nga panggawi
• Pagdumala ug pagtuman sa mga pamaagi sa mga kompaniya nga miyembro